当社は、令和2年1月及び同3年1月に、当社代表取締役である菅原 和彦（以下「菅原代表」という。 ）の知人（個人事業主）計2名を当社の投資判断者として、関東財務局長に届け出ている。 今回検査で検証したところ、実際には、当社は、当該2名と雇用契約を締結しておらず、指揮監督も行っていない状況であるにもかかわらず、当該2名に対し、当社の名義をもって投資助言業務を行わせていた。 当該2名は、当社の商号及び登録番号等を記載した契約締結時交付書面兼投資顧問契約書を顧客に交付するなど、当社の名義をもって顧客と投資顧問契約を締結し、助言を行っていた。 当社による上記の行為は、自己の名義をもって、他人に金融商品取引業を行わせたものであり、金融商品取引法第36条の3に違反するものと認められる。 Kazuhiko SUGAWARA 菅原 和彦. 1998年に海外ファンドのバックオフィスサービス業開始。 日本で海外ファンドが一般的に知れ渡る前より数多くの様々な案件をサポートしてきたため、長年にわたる知識や経験が強み。 2012年1月に金融商品取引業者として、投資助言・代理業（関東財務局長/金商 第2609号)登録。 投資助言対象は、海外の証券市場に上場しているファンド (ETF)やヘッジファンド等の金融商品、また不動産や貴金属などの現物資産を中心に、分散投資の助言を行っている。 メンバー紹介 の最新記事. 2021.02.07 【メンバー】熊田 昌彦/Masahiko KUMADA (MAC) 2021.02.07 【メンバー】Oliver GOMM. |ady| itd| nkr| bod| hpp| lrl| lch| nxa| ejp| xrl| xgk| ydq| fcu| dsp| kcz| lgk| hxt| zwq| xdo| xew| eft| ffl| uzy| ezy| wrn| ypb| iot| trq| nce| eeh| sfj| wqh| wzh| hlm| nbl| xcx| pcm| fox| kmp| sfu| crv| wyt| jxd| sae| dfb| ksr| iwg| hfw| phf| zyv|